• 现有技术检索
• 其他企业的申请动态调查
• 信息提供用资料收集

• 权利的有效性调查
• 无效资料、公开周知资料调查
• 为了确保自由实施的调查(FTO调查)
• 侵害鉴定
• 注册后的信息提供资料收集

• 探讨研究开发的方向性
• 了解和预测竞争企业的开发动向
• 把握自己的专利网范围
• 特定领域的技术动向分析

现有技术文献检索

专利、实用新型只有满足各项法律所规定的要件，并通过专利厅的行政处理才能授权。因此，提出申请之前建议您一定要对现有技术文献进行检索，以满足专利要件。

另外，关于专利，从申请至提出审查请求有一定的时间。其间，有些申请也许随着时间的经过已丧失其注册价值，而有些在提出申请时尚未公开的现有技术成为新的阻碍要因。因此，在提出审查请求时有必要再次检索现有技术文献。

对专利文献、非专利文献进行检索，确认是否已经存在相同内容的技术或者申请。

调查其他企业的申请动向

对其他企业的申请动向和所持有的专利、实用新型进行调查。

• 想了解其他企业的重点在哪个领域，在哪些国家和地区提出申请等时。
• 防止重复的研究开发，探讨今后的研究发展方向时。
• 想制作技术统计图和专利地图时。

例如有国内外专利公报等专利文献，技术公报和专利厅发行的专利申请调查技术动向调查等非专利文献。

收集信息提供资料

信息提供制度是指第三人可向专利厅提供某申请存在驳回理由（注册后是无效理由）的信息的制度，为了证明所提供的驳回理由（注册后是无效理由）的真实性，有必要调查和收集资料，并进行信息提供的准备。

如果竞争企业获得某项专利权，那么在该项权利的有效期内，除了是正规授权，他人就无法在该项权利的范围内实施该发明。因此，可利用信息提供制度来防止其他企业独占权利。

专利注册后，带给权利人“信息提供可能造成专利无效”的心理上的不安，踌躇行驶其权利。

权利的有效性调查

推出新产品时，对自企业的专利权、实用新型权的有效性进行确认。

• 指控其他企业侵权时，所主张的受害专利必须是有效的权利。因此，需要事先调查专利权的有效性。
• 实用新型，专利厅对申请并不进行实质审查，因此，行使权利伴随与此相当的注意义务。因此，除了专利厅的判定，委托专利事务所进行权利有效性调查是一个可行有效的方法。

无效资料、公开周知资料的调查

调查收集能够使那些妨碍产品化的他人专利权、实用新型权失去其效力的资料。

• 想获得能够使先于自企业产品的、对产品销售造成障碍的专利权失去其效力的资料（专利文献、非专利文献）时。
• 受到其他企业的警告，或者受控侵权时，作为抵抗手段收集对方无效的资料、公开周知的资料时。

为了确保自由实施的调查(FTO调查)

对投入市场的商品是否侵害其他企业的专利权、实用新型权进行调查。

• 想探讨向市场推出产品时的知识产权风险、并想确认推行事业的自由度。
• 想调查对某个其他企业持有专利权、但是该项专利权有可能已到期或者失效的发明可否进行自由实施。

侵害鉴定

关于是否侵害专利权、实用新型权，对是否属于直接侵害、间接侵害、均等论等进行探讨后，总结鉴定书。

• 受到警告书，被指责侵害他人专利权、实用新型权时，可通过鉴定证明自己的行为并非是侵权行为。
• 可通过向对方提示鉴定书来尝试解决纠纷。
• 可作为证据向法庭提交鉴定书。

• 向其他企业发送警告其侵害专利权的警告书之前，建议进行鉴定。
• 可作为证据向法庭提交鉴定书。
• 就不进行实体审查的实用新型而言，鉴定书能够证明申请人为了行使权力充分尽到了注意义务。

探讨研究开发的方向性

要想在技术开发竞争中战胜对手，关键在于战略。例如有：抢先于他人着手进行技术开发的战略；寻找出他人未发现的需求，独自进行开发的战略；积极进攻他人不感兴趣的领域的战略；对他人虽然着手在先但能力较薄弱的领域进行开发的战略。在确立战略和决定研究开发的方向性时，专利地图是非常有价值的资料。

掌握和预测竞争对手的开发动向

要想掌握竞争对手的主力研究开发领域、竞争对手今后的发展领域、竞争对手的技术扩张程度、竞争对手和自己的水平差距以及判断是否有参战的余地，预测未来时，专利地图是非常有重要的工具。

确认自己的专利网

要想正确把握自己的专利网是否能够有效防止他人侵入自己所从事的领域或模仿自己的产品以及自己在所从事的技术领域中的弱项和强项，探讨和修改研究开发的方向时，专利地图是必不可缺的。

分析特定领域的技术动向

想了解特定技术领域的研究开发状况和具有划时代意义的重要专利，把握实施时必须要注意的专利和寻找合适的共同开发合作伙伴，以及技术体系时也必然并能没有专利地图。